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私募动态:私募行业自查自纠进入高潮期

2019-5-17 10:52| 编辑: njjguo919| 查看: 32| 评论: 0

摘要:   当前各地证监局将重点核查登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突等6个大方面内容。值得注意的是,加强舆情监控成为监管部门重点核查内容,发现媒体、自媒体关于私募机构 ...
  当前各地证监局将重点核查登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突等6个大方面内容。值得注意的是,加强舆情监控成为监管部门重点核查内容,发现媒体、自媒体关于私募机构的舆情报道成为监管机构的关注焦点。而对于前期进行的自查活动中,已经有多家私募收到了罚单。重点核查推荐、募集、运作等三方面内容,为了加强辖区私募机构合规管理,据配资点评peizidp.com网了解,青岛证监局开展2019年青岛辖区私募机构专项检查,5月14日,青岛证监局发布关于对辖区2019年私募机构专项检查“双随机”抽选结果变更的通告, 因干部轮岗,青岛证监局对前期确定5家检查对象的检查人员进行重新抽选。抽选结果通告如下:泰盛(青岛)投资管理有限公司、青岛泽盈资产管理有限公司、 山东开来资本管理股份有限公司、青岛华商汇通资本管理有限公司、青岛博弈资产管理有限公司等公司被抽选为专项检查的私募机构。而就在5月13日,浙江证监局也发布关于开展辖区私募投资基金自查工作的通知,此次浙江证监局对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。而其重点核查的内容首先是宣传推介方面。是否存在通过设立多家销售网点、组织多名营销人员,以电话、短信陌生拜访等活动的方式,以登记备案作为背书,向未经特定对象确认程序的社会公众公开宣传推介私募基金的投资标的、存续期限、过往业绩、风控措施等要素信息的行为。是否存在明示保本保收益或通过宣传“预期收益”“预计收益”“目标收益”“业绩比较收益”及类似概念,使投资者误认为私募基金到期兑付本息的行为。
  
  其次是资金募集方面。是否存在向单只基金首笔实缴金额低于100万元的投资者募集资金,为投资者拼凑单提供便利,未对投资者收入证明、资产证明进行审慎甄别,业务人员协助伪造相关证明材料以帮助投资者符合合格投资者条件,通过转让基金份额或份额收益权等形式突破或变相突破合格投资者规定及投资者人数限制,向不具备相应风险识别与风险承受能力的投资者募集资金等行为。
  
  第三是投资运作方面。是否存在募新还旧、滚动发行、混同运作、项目投资与募集资金期限及金额等无法一一对应、脱离项目投资实际收益率进行分离定价等符合“资金池”运作典型特征的行为。是否存在项目投向关联方或由关联方提供担保增信等潜在利益冲突或利益输送,未按合同约定投资或利用一个项目多次、超额募集资金,部分资金未用于实际投资而是在体系内循环,用于归还前期投资本金及收益或去向关联方机构及个人等行为。
  
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